г. Екатеринбург, ул. Гоголя, 25, офис 403

Тел:    +7 (343) 371-53-50
           +7 (343) 371-38-35
Факс: +7 (343) 371-53-50
E-mail: proekt@pisheprom.ru

- Опыт проектирования более 50 лет

- Разработка проекта на всех стадиях и

  согласование в соответствующих организациях

- Выполнения всех разделов проекта внутри организации

Новости

ЗАО «Пищепромпроект» 50 лет!

Включение в Национальный Реестр «Ведущие научные организации России – 2015»

Отзывы
Дуэйн Рансиман

Общество с ограниченной ответственностью Пепси Интернешенел Боттлерс

Информация для акционеров ЗАО «Пищепромпроект»

 Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

УТВЕРЖДЕНО НА ЗАСЕДАНИИ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

 

Протокол № 1  от 31.05.2010 г.

Вступают в действие с 01.06.2010 г.

 ЗАО «Пищепромпроект»

 

Правила ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

  

Оглавление

1. Общие положения

2. Порядок формирования системы ведения реестра

3. Деятельность по ведению реестра

4. Порядок проведения операций, не связанных с движением ценных бумаг

5. Информационные операции

6.  Сроки исполнения операций

7.  Порядок хранения, приема и обработки документов

 

1. Общие положения

1.1  Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Закона «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и других нормативных актов Российской Федерации.

1.2  Настоящие Правила регламентируют деятельность ЗАО «Пищепромпроект» по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

1.3  Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению всеми сотрудниками ЗАО «Пищепромпроект», а также лицами, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.4  Реестр ведется на бумажных носителях и в электронном виде.

1.5  ЗАО «Пищепромпроект» обязано  обеспечить доступ к настоящим Правилам, а также изменениям и дополнениям к ним всем заинтересованным лицам не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

1.6  Основные понятия и определения:

«Ценная бумага» – именная эмиссионная ценная бумага.

«Реестр» – совокупность данных, зафиксированных в бумажной форме и /или с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию указанным лицам.

«Зарегистрированное лицо» — физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

          Виды зарегистрированных лиц:

 «владелец» -  лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

«номинальный держатель» — зарегистрированное лицо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который держит ценные бумаги от своего имени в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

«доверительный управляющий» – юридическое лицо (профессиональный  участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

«залогодержатель» – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

          «Уполномоченный представитель»:

а) для юридических лиц:

          —     должностные лица, имеющие право в соответствии с учредительными документами действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

          —     лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

б) для физических лиц:

          —     лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

          —     законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).

в) для государственных органов:

          —     должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора выполнения определенных действий.

«Эмитент» – юридическое лицо или органы  исполнительной государственной власти и органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами по осуществлению прав, удостоверенных выпущенными ценными бумагами.

«Новый владелец ценных бумаг» — лицо, подлежащее регистрации в реестре в результате  сделки или другого юридического факта по приобретения (получения) ценных бумаг, сведения о котором в момент осуществления соответствующей процедуры не внесены в реестр.

«лицевой счет» – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операции, а также операциях по его лицевому счету.

          Типы лицевых счетов:

«эмиссионный счет эмитента» – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

«лицевой счет эмитента» — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

«лицевой счет зарегистрированного лица» – счет, открываемый владельцу, номинальному держателю,

Прочие термины, встречающиеся в Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 г.

2. Порядок формирования системы ведения реестра

          Деятельность по формированию системы ведения реестра состоит из следующих этапов:

          —     получение информации о ценных бумагах  (дата государственной регистрации и государственный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска ценных бумаг; размер дивидента ( по привилегированным акциям);

          —     получение списка зарегистрированных лиц;

          —     получение анкет зарегистрированных лиц, заверенных эмитентом;

          —     открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии со списком зарегистрированных лиц, зачисление на лицевые счета соответствующего количества ценных бумаг, принадлежащих данному лицу, отдельно по каждой категории и номеру государственной регистрации ценных бумаг с указанием номинальной стоимости ценных бумаг;

          —     проведение первичной сверки общего количества ценных бумаг на лицевых счетах с общим количеством выпущенных ценных бумаг;

          —     открытие регистрационного журнала по каждому эмитенту;

          —     сбор анкет зарегистрированного физического лица;

          Анкета зарегистрированного физического лица содержит следующие данные:

          —     категория зарегистрированного лица (физическое лицо);

          —     вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель);

          —     Фамилия, имя, отчество;

          —     Гражданство, год и дата рождения;

          —     Вид документа, удостоверяющего личность, серия, №

          —     Когда и кем выдан документ;

          —     Место проживания;

          —     Почтовый адрес;

          —     Номер телефона, факса;

          —     ИНН;

          —     Форма выплаты доходов, банковские реквизиты;

          —     Способ доставки выписок;

          —     Образец подписи зарегистрированного лица.

В случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее обязано вновь предоставить полностью заполненную Анкету.

3. Деятельность по ведению реестра

          Деятельность по ведению реестра включает в себя выполнение следующих действий:

          —     ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

          —     ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для выполнения операций в реестре;

          —     учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответы по ним;

          —     хранение в течении сроков, установленных нормативными актами ФКЦБ России и настоящими Правилами, документов,  являющихся основанием для внесения записей в реестр;

          —     хранение анкет зарегистрированного лица и документов, являющихся основаниями для внесения записей в реестр, не менее 3 лет после списания зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

          —     иные действия предусмотренные Правилами.

4. Порядок проведения операций, не связанных с движением ценных бумаг

          Изменение реквизитов зарегистрированного лица:

          —     изменение реквизитов зарегистрированного лица проводится на основании документа из отделения ЗАГС, подтверждающего произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака);

          Блокирование операций по лицевому счету:

          —     блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится по определению или решению суда, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов.

          В реестр вносится запись о блокировании ( прекращении блокирования).

          В подтверждение исполнения операции блокирования по требованию выдается зарегистрированному представителю выписку из реестра с указанием количества, вида, категории (типа) заблокированных ценных бумаг.

 

5. Информационные операции

          Зарегистрированные лица или их уполномоченные представители имеют право получать информацию из реестра. В объем этой информации входят сведения о:

          —     внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

          —     всех записях на его лицевом счете;

          —     процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

          —     о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

          —     другие данные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

          По запросу зарегистрированного лица, из системы ведения реестра выдается следующая информация:

          —     выдача выписок.

          Выдача выписок из реестра производится на основании письменного требования данного лица.

          Выдается выписка лично зарегистрированному лицу, или высылается по почте (если это определено анкетой либо указано об этом в запросе). Ведется учет выданных выписок.

          Выдача справок.

          Зарегистрированное лицо вправе получить справку о наличии на его счете указанного количества ценных бумаг данного вида, категории (типа),  учитываемых на его лицевом счете и об операциях по его счету за любой указанный период времени.

          Запросы зарегистрированных лиц о получении информации из реестра фиксируются в журнале входящих документов. Ответы на запросы фиксируются в журнале исходящих документов.

          Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

          В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

          —     акционеры-владельцы обыкновенных акций общества;

          —     акционеры-владельцы привилегированных акций общества.

          Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности по письменному запросу, подписанному должностным лицом организации и скрепленному печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации и основание ее получения.

6. Сроки исполнения операций

          Срок проведения операции в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов.

          В течение трех дней исполняются следующие операции:

          —     открытие лицевого счета;

          —     внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

          —     внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

          —     внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

          —     внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

          —     конвертация ценных бумаг;

          —     внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

          В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

          —     предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

          —     выдача отказов в проведении операции по лицевому счету.

          В течение десяти дней исполняются операции:

          —     аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

          В течение двадцати дней исполняются операции:

          —     предоставление информации из реестра по письменному запросу.

          В сроки, оговоренные распоряжением директора исполняются операции:

          —     внесение записей о размещении ценных бумаг;

          —     подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

          —     подготовка списка владельцев, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

          —     сбор и обработка информации от номинальных держателей.

          В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

          —     выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета  и зачислении на счет ценных бумаг;

          —     конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг.

7. Порядок хранения, приема и обработки документов

          —     документы должны храниться отдельно в специальной папке;

          —     анкеты зарегистрированных лиц хранятся в специальном месте с ограниченным правом доступа;

          —     порядок доступа сотрудников к документам, хранящимся в архиве, определяется их должностными инструкциями;

          —     все поступающие документы регистрируются в журнале входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и подписи ответственного сотрудника;

          —     предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.